约束理论的理论九条管理原则(doc 5)

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约束理论的理论九条管理原则
TOC 的基本思想在九条管理原则上得到了具体体现，这九条原则是实施 TOC 的基
石。与 TOC 相关的生产计划与控制的算法和软件，也是按照这九条原则提出和开
发的。此外，这些原则也可以独立于软件之外，直接用于指导实际的生产管理活
动。下文将逐条分析这九条原则。
原则 l 追求物流的平衡，而不是生产能力的平衡。
追求生产能力的平衡是为了使企业的生产能力得到充分利用。因此在设计一个新
厂时，自然会追求生产过程各环节的生产能力的平衡。但是对于一个已投产的企
业，特别是多品种生产的企业，如果一定要追求生产能力的平衡，那么即使企业
的生产能力充分利用了，但是产品并非都能恰好符合当时市场的需求，必然有一
部分要积压。
TOC 则主张在企业内部追求物流的平衡。所谓物流平衡就是使各个工序都与瓶颈
机床同步，以求生产周期最短、在制品最少。它认为生产能力的平衡实际是做不
到的。因为波动是绝对的，市场每时每刻都在变化；生产能力的稳定只是相对的。
所以必须接受市场波动这个现实，并在这种前提下追求物流平衡。
原则 2 “非约束”的利用程度不由其本身决定，而是由系统的“约束”决定的。
图 1 约束资源与非约束资源的关系

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约束资源制约着系统的产出能力，而非约束资源的充分利用不仅不能提高有效产
出，而且会使库存和运行费增加。从图 1 所示的约束资源与非约束资源的四种基
本关系中，我们可以看出，关系（a）、（b）、（c）中非约束资源的利用程度
是由约束资源来决定的。如：
o
关系（a）：非约束资源为后续工序，只能加工由约束资源
传送过来的工件，其使用率自然受约束资源的制约；
o
关系（b），虽然非瓶颈资源为前道工序，能够充分地使用，
使用程度可以达到 100％，但整个系统的产出是由后续工序，即约束资源
决定的，非约束资源的充分使用只会造成在制品的连续增加，并不改变产
出；
o
关系（c），由于非约束资源与约束资源的后续工序为装配，
此时非约束资源也能充分地使用，但受装配配套性的限制，由非约束资源
加工出来的工件其中能够进行装配的，必然受到约束资源产出的制约，多
余部分也只能增加在制品库存；
o
关系（d）：非约束资源的使用程度虽不受约束资源的制约，
但显然应由市场的需求来决定。
从以上分析，容易看出，非约束资源的使用率一般不应该达到 100％。
原则 3 资源的“利用”（Utilization）和“活力”（Activation）不是同义词。
“利用”是指资源应该利用的程度，“活力”是指资源能够利用的程度。按传统
的观点，一般是将资源能够利用的能力加以充分利用，所以“利用”和“活力”
是同义的。按 TOC 的观点，两者有着重要的区别：因为做所需要的工作（应该做
的，即“利用”）与无论需要与否，最大程度可做的工作（能够做的，即“活力”）
之间是明显不同的。所以对系统中“非约束”的安排使用，应基于系统的“约束”。
例如，一个非约束资源能够达到 100％的利用率，但其后续资源如果只能承受其 60
％的产出，则其另外 40％的产出，将变成在制品库存，此时从非约束资源本身
考察，其利用率很好，但从整个系统的观点来看，它只有 60％的有效性。所以“利