双体系建设验收评定标准（试行）

附件 1
山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）
考核
指标
考核要点
达标标准
评分标准
考核方法
考核记录
扣分
基本
要求
（80
分）
组织机构
（20 分）
1、企业应建立“两个体系”
建设组织领导机构，组织领
导机构组成人员应包括企业
主要负责人，分管负责人及
各部门负责人及重要岗位人
员，企业主要负责人担任主
要领导职务，全面负责企业
“两个体系”建设。
2、企业应明确企业主要负责
人，分管负责人及各部门负
责人及重要岗位人员“两个
体系”建设应履行的职责，
并在安全生产管理制度中增
加安委会、安全领导小组相
关职责。
3、企业应制定“两个体系”
建设实施方案，明确工作分
工、工作目标、实施步骤、
工作任务、进度安排等。
1、未以正式文件明确建立企业“两个体
系”建设组织领导机构的，扣 2 分。
2、企业“两个体系”建设组织领导机构
的组成人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；
企业主要负责人未担任主要领导职务
的，扣 5 分。
2、未明确企业主要负责人，分管负责人
及各部门负责人及重要岗位人员“两个
体系”建设职责的，一项不符合扣 2 分。
3、未制定“两个体系”建设实施方案的，
扣 5 分。“两个体系”建设实施方案未明
确实施时间、责任人与分工、工作任务
等，一项不符合扣 2 分。
4、企业主要负责人、分管负责人及各岗
位人员未履行“两个体系”建设职责的，
每人次扣 2 分。
否决项：
未建立“两个体系”组织机构，明确企
业主要负责人，分管负责人及各部门负
责人及重要岗位人员相关职责的，评定
查文件：
下发的正式文件、安全生产责
任制度。
查阅“两个体系”建设实施方
案，并对照实际实施情况。
询问：
企业主要负责人、分管负责人
及各层级、各岗位人员是否掌
握“两个体系”建设基本要求
及应履行的主要职责。
考核
指标
考核要点
达标标准
评分标准
考核方法
考核记录
扣分
验收不通过。
全员培训
（20 分）
1、企业应制定“两个体系”
建设培训计划，明确培训学
时、培训内容、参加人员、
考核方式、相关奖惩等。
2、应分层次、分阶段组织进
行“两个体系”建设的培训，
培训内容应符合相关地方标
准要求。
3、培训结束须进行闭卷考
试，考核结果应记入培训档
案。
1、企业未制定“两个体系”建设培训计
划或计划不具体的，扣 5 分。
2、培训记录或档案不详实，无签到表，
无教材或课件、教师等相关记录的，扣 5
分
3、未对全员进行“两个体系”建设培训，
缺少部门/岗位的一项扣 2 分。
4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5
分。
否决项：
抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上未
掌握企业“两个体系”建设培训内容，
验收评定不予通过。
查资料：
1、 培训计划。
2、 培训教育记录与档案。
抽查问询：
抽查、问询各层级、各岗位人
员是否掌握“两个体系”建设
培训内容，主要包括风险分级
管控的内容与标准、工作程
序、方法等，隐患排查治理的
内容与标准、工作程序、方法
等。
体系文件
（20 分）
1、企业应制定符合“两个体
系”建设标准要求的风险分
级管控和隐患排查治理制
度、作业指导书等体系文件。
2、体系文件应符合企业实
际、具有可操作性，并传达
至各部门/岗位。
1、未制定风险分级管控制度、作业指导
书等体系文件的，扣 10 分。
2、未制定隐患排查治理制度、作业指导
书等体系文件的，扣 10 分。
3、制度、作业指导书等体系文件不符合
企业实际、不具有可操作性，未明确责
任部门、职责、工作内容，一项内容不
符合扣 2 分。
3、制度、作业指导书等体系文件未传达
到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣 2
查资料：
1、风险分级管控制度和隐患
排查治理制度或作业指导书
等体系文件文本。
2、制度、作业指导书等体系
文件发放或传达记录。
现场检查：
工作岗位是否已获取有效的
风险分级管控和隐患排查治
理制度制度或作业指导书等