12-双体系建设标准(最新标准)

附件 2
企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准
考核
指标
考核要点
达标标准
评分标准
考核方法
考核记录
扣分
组织机构
（20 分）
1、企业应建立“两个体系”建设组织
领导机构，组织领导机构组成人员应
包括企业主要负责人，分管负责人及
各部门负责人及重要岗位人员，企业
主要负责人担任主要领导职务，全面
负责企业“两个体系”建设。
2、企业应明确企业主要负责人，分管
负责人及各部门负责人及重要岗位人
员“两个体系”建设应履行的职责，
并在安全生产管理制度中增加安委
会、安全领导小组相关职责。
3、企业应制定“两个体系”建设实施
方案，明确工作分工、工作目标、实
施步骤、工作任务、进度安排等。
1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设
组织领导机构的，扣 2 分。
2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人
员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未
担任主要领导职务的，扣 5 分。
2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门
负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的，
一项不符合扣 2 分。
3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣 5 分。
“两
个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与
分工、工作任务等，一项不符合扣 2 分。
4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未
履行“两个体系”建设职责的，每人次扣 2 分。
否决项：
未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责
人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相
关职责的，评定验收不通过。
查文件：
下发的正式文件、
安全生产责任制
度。
查阅“两个体系”
建设实施方案，并
对照实际实施情
况。
询问：
企业主要负责人、
分管负责人及各
层级、各岗位人员
是否掌握“两个体
系”建设基本要求
及应履行的主要
职责。
基本
要求
（80
分）
全员培训
（20 分）
1、企业应制定“两个体系”建设培训
计划，明确培训学时、培训内容、参
加人员、考核方式、相关奖惩等。
2、应分层次、分阶段组织进行“两个
体系”建设的培训，培训内容应符合
相关地方标准要求。
3、培训结束须进行闭卷考试，考核结
果应记入培训档案。
1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划
不具体的，扣 5 分。
2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或
课件、教师等相关记录的，扣 5 分
3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部
门/岗位的一项扣 2 分。
4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。
否决项：
抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上未掌握企业
查资料：
1、 培训计划。
2、 培训教育记
录与档案。
抽查问询：
抽查、问询各层
级、各岗位人员是
否掌握“两个体
系”建设培训内
考核
指标
考核要点
达标标准
评分标准
考核方法
考核记录
扣分
“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。
容，主要包括风险
分级管控的内容
与标准、工作程
序、方法等，隐患
排查治理的内容
与标准、工作程
序、方法等。
体系文件
（20 分）
1、企业应制定符合“两个体系”建设
标准要求的风险分级管控和隐患排查
治理制度、作业指导书等体系文件。
2、体系文件应符合企业实际、具有可
操作性，并传达至各部门/岗位。
1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系
文件的，扣 10 分。
2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系
文件的，扣 10 分。
3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、
不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内
容，一项内容不符合扣 2 分。
3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/
岗位，发现一个部门/岗位扣 2 分。
查资料：
1、风险分级管控
制度和隐患排查
治理制度或作业
指导书等体系文
件文本。
2、制度、作业指
导书等体系文件
发放或传达记录。
现场检查：
工作岗位是否已
获取有效的风险
分级管控和隐患
排查治理制度制
度或作业指导书
等体系文件。
责任考核
（20 分）
1、企业应建立健全“两个体系”考核
奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制
度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的
标准、频次、方式方法等，并将考核
结果与员工工资薪酬相挂钩。
2、应落实“两个体系”考核奖惩制度，
根据“两个体系”考核结果予以奖惩。
1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣 5 分。
2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一
项不符合扣 2 分。
否决项：
未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效
落实的，评定验收不通过。
查资料：
1、“两个体系”考
核奖惩制度
2、“两个体系”考
核奖惩记录，相关
财务文件。
风险
风 险 点 排
1、作业活动清单应覆盖企业生产经营
1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清单未涵盖主
查资料、查信息系