企业风险分级管控和隐患排查治理机制建设验收评定标准

负责风险分级管控和隐患排查治理机制建设验收评定标准（试行）
考核
指标
考核要点
达标标准
评分标准
考核方法
考核记录
扣分
组织机构
（20 分）
1、负责应建立“双控机制”
建设组织领导机构，组织领
导机构组成人员应包括负责
主要企业，分管企业及
各部门企业及重要岗位人
员，负责主要企业担任主
要领导职务，全面负责负责
“双控机制”建设。
2、负责应明确负责主要负责
人，分管企业及各部门负
责人及重要岗位人员“双控
机制”建设应履行的职责，
并在安全生产管理制度中增
加安全领导小组相关职责。
3、负责应制定“双控机制”
建设实施方案，明确工作分
工、工作目标、实施步骤、
工作任务、进度安排等。
1、未以正式文件明确建立负责“双控机
制”建设组织领导机构的，扣 2 分。
2、负责“双控机制”建设组织领导机构
的组成人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；
负责主要企业未担任主要领导职务
的，扣 5 分。
2、未明确负责主要企业，分管企业
及各部门企业及重要岗位人员“双控
机制”建设职责的，一项不符合扣 2 分。
3、未制定“双控机制”建设实施方案的，
扣 5 分。“双控机制”建设实施方案未明
确实施时间、责任人与分工、工作任务
等，一项不符合扣 2 分。
4、负责主要企业、分管企业及各岗
位人员未履行“双控机制”建设职责的，
每人次扣 2 分。
否决项：
未建立“双控机制”组织机构，明确企
业主要企业，分管企业及各部门负
责人及重要岗位人员相关职责的，评定
验收不通过。
查文件：
下发的正式文件、安全生产责
任制度。
查阅“双控机制”建设实施方
案，并对照实际实施情况。
询问：
负责主要企业、分管企业
及各层级、各岗位人员是否掌
握“双控机制”建设基本要求
及应履行的主要职责。
基本
要求
（80
分）
全员培训
1、负责应制定“双控机制” 1、负责未制定“双控机制”建设培训计
查资料：
考核
指标
考核要点
达标标准
评分标准
考核方法
考核记录
扣分
（20 分）
建设培训计划，明确培训学
时、培训内容、参加人员、
考核方式、相关奖惩等。
2、应分层次、分阶段组织进
行“双控机制”建设的培训，
培训内容应符合相关地方标
准要求。
3、培训结束须进行闭卷考
试，考核结果应记入培训档
案。
划或计划不具体的，扣 5 分。
2、培训记录或档案不详实，无签到表，
无教材或课件、教师等相关记录的，扣 5
分
3、未对全员进行“双控机制”建设培训，
缺少部门/岗位的一项扣 2 分。
4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5
分。
否决项：
抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上未
掌握负责“双控机制”建设培训内容，
验收评定不予通过。
1、 培训计划。
2、 培训教育记录与档案。
抽查问询：
抽查、问询各层级、各岗位人
员是否掌握“双控机制”建设
培训内容，主要包括风险分级
管控的内容与标准、工作程
序、方法等，隐患排查治理的
内容与标准、工作程序、方法
等。
体系文件
（20 分）
1、负责应制定符合“双控机
制”建设标准要求的风险分
级管控和隐患排查治理制
度、作业指导书等体系文件。
2、体系文件应符合负责实
际、具有可操作性，并传达
至各部门/岗位。
1、未制定风险分级管控制度、作业指导
书等体系文件的，扣 10 分。
2、未制定隐患排查治理制度、作业指导
书等体系文件的，扣 10 分。
3、制度、作业指导书等体系文件不符合
负责实际、不具有可操作性，未明确责
任部门、职责、工作内容，一项内容不
符合扣 2 分。
3、制度、作业指导书等体系文件未传达
到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣 2
分。
查资料：
1、风险分级管控制度和隐患
排查治理制度或作业指导书
等体系文件文本。
2、制度、作业指导书等体系
文件发放或传达记录。
现场检查：
工作岗位是否已获取有效的
风险分级管控和隐患排查治
理制度制度或作业指导书等
体系文件。