双重预防体系部分行业模板-山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准

附件 1
山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）
考核
指标
考核要点
达标标准
评分标准
考核方法
考核记录
扣分
组织机构
（20 分）
1、企业应建立“两个体系”建设组
织领导机构，组织领导机构组成
人员应包括企业主要负责人，分
管负责人及各部门负责人及重要
岗位人员，企业主要负责人担任
主要领导职务，全面负责企业“两
个体系”建设。
2、企业应明确企业主要负责人，
分管负责人及各部门负责人及重
要岗位人员“两个体系”建设应履行
的职责，并在安全生产管理制度
中增加安委会、安全领导小组相
关职责。
3、企业应制定“两个体系”建设实
施方案，明确工作分工、工作目
标、实施步骤、工作任务、进度
安排等。
1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设
组织领导机构的，扣 2 分。
2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人
员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责
人未担任主要领导职务的，扣 5 分。
2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部
门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责
的，一项不符合扣 2 分。
3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣 5 分。
“两
个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人
与分工、工作任务等，一项不符合扣 2 分。
4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员
未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣 2 分。
否决项：
未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负
责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位
人员相关职责的，评定验收不通过。
查文件：
下发的正式文件、安全生产责任制
度。
查阅“两个体系”建设实施方案，并
对照实际实施情况。
询问：
企业主要负责人、分管负责人及各
层级、各岗位人员是否掌握“两个
体系”建设基本要求及应履行的主
要职责。
20
全员培训
（20 分）
1、企业应制定“两个体系”建设培
训计划，明确培训学时、培训内
容、参加人员、考核方式、相关
奖惩等。
2、应分层次、分阶段组织进行
“两个体系”建设的培训，培训内容
应符合相关地方标准要求。
3、培训结束须进行闭卷考试，考
核结果应记入培训档案。
1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划
不具体的，扣 5 分。
2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材
或课件、教师等相关记录的，扣 5 分
3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部
门/岗位的一项扣 2 分。
4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。
否决项：
抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上未掌握企
业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通
过。
查资料：
1、 培训计划。
2、 培训教育记录与档案。
抽查问询：
抽查、问询各层级、各岗位人员是
否掌握“两个体系”建设培训内容，
主要包括风险分级管控的内容与
标准、工作程序、方法等，隐患排
查治理的内容与标准、工作程序、
方法等。
基本
要求
（80
分）
体系文件
（20 分）
1、企业应制定符合“两个体系”建
设标准要求的风险分级管控和隐
患排查治理制度、作业指导书等
体系文件。
2、体系文件应符合企业实际、具
1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体
系文件的，扣 10 分。
2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体
系文件的，扣 10 分。
3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实
查资料：
1、风险分级管控制度和隐患排查
治理制度或作业指导书等体系文
件文本。
2、制度、作业指导书等体系文件
考核
指标
考核要点
达标标准
评分标准
考核方法
考核记录
扣分
有可操作性，并传达至各部门/岗
位。
际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、
工作内容，一项内容不符合扣 2 分。
3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部
门/岗位，发现一个部门/岗位扣 2 分。
发放或传达记录。
现场检查：
工作岗位是否已获取有效的风险
分级管控和隐患排查治理制度制
度或作业指导书等体系文件。
责任考核
（20 分）
1、企业应建立健全“两个体系”考
核奖惩制度，或在安全生产奖惩
管理制度中涵盖相关内容，明确
考核奖惩的标准、频次、方式方
法等，并将考核结果与员工工资
薪酬相挂钩。
2、应落实“两个体系”考核奖惩制
度，根据“两个体系”考核结果予以
奖惩。
1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣
5 分。
2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一
项不符合扣 2 分。
否决项：
未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有
效落实的，评定验收不通过。
查资料：
1、“两个体系”考核奖惩制度
2、“两个体系”考核奖惩记录，相关
财务文件。
风险点排查、确
定（30 分）
1、作业活动清单应覆盖企业生产
经营过程中各类作业活动。
2、设备设施类清单应覆盖企业生
产经营过程中涉及的设备、设施。
3、职业病危害风险点应覆盖岗位
工人接触职业病危害的所有工作
地点或设施。
1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清单未涵
盖主要作业活动的，缺一项扣 2 分。
2、未建立设备设施清单，扣 10 分。清单未涵
盖主要设备、设施的，缺一项扣 2 分。
3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。清单
未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的
等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣
2 分。
查资料、查信息系统：
1、作业活动清单。
2、设备设施清单。
3、职业病危害风险清单。
查现场：
通过分析工艺流程、生产现场判断
是否遗漏主要作业活动、设备设
施、职业病危害严重的地点/场所/
岗位。
风险
分级
管控
体系
建设
（55
0 分）
危险源辨识、分
析（150 分）
1、企业应组织相关部门、班组、
岗位人员进行危险源辨识、分析。
2、针对作业活动清单，采用合理
的辨识方法对每个作业活动及作
业步骤进行危险源辨识、分析。
3、针对设备设施类清单，采用合
理的辨识方法进行危险源辨识、
分析。
4、通过调查和工程分析等方法识
别各职业病危害风险点存在的粉
尘、化学物、高温、噪声、电离
辐射等职业病危害因素及其来
1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、
分析的，缺一项扣 5 分。作业活动危险源辨识、
分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。
2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、
分析，缺一项扣 5 分。设备设施危险源辨识、
分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。
3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、
高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进
行识别的，缺一项扣 2 分。
否决项：
根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员进
行询问,5 人及以上未参与相关危险源辨识、分
查资料、查信息系统：
1、作业活动分析评价记录。
2、设备设施分析评价记录。
3、职业病危害风险清单。
4、职业病危害因素检测报告。
询问：
询问岗位人员参与危险源辨识、分
析情况。岗位人员是否了解本岗位
存在的风险点、危险源及其危害后
果（事故类型），是否了解其接触
的职业病危害因素及其对健康的
损害。