度质量管理风险和机遇评估表

P
C
R
等级
外部环境因素输入或评审不充分可
能影响质量的战略发展方向
有效充分的分析评审外部因素，可以让
质量能够明确当前所处的环境，从而能
够制定充分有效的质量发展战略
3
3
9
中
依照《质量部与机遇辨识与控制
程序》定期展开分析评估
管理者代
表
内部环境因素输入或评审不充分可
能阻碍质量的正常有序发展
有效充分的分析评审内部因素，可以让
质量能够因地制宜，实施内部资源优化
组合，为质量的持续发展提供强大的动
力
3
2
6
低
制定并有效实施《质量部与机遇
辨识与控制程序》
管理者代
表
相关方要求输入或评审不充分可能
无法履行质量合规义务
有效充分的分析评审相关方（包括客户
、产品和服务提供方、政府、社会团体
、行业协会等）要求，可以有效保障公
司发展的合规性，提高并增强客户满意
率
3
3
9
中
定期收集相关方要求，编制《
相关方要求一览表》并依照《
质量部与机遇辨识与控制程序》
进行有效评估
管理者代
表
质量部评价不合理可能错误的研判公
司当前存在的真正质量部与机遇的所
在
正确合理的质量部评估可以为质量的正确
决策做出贡献
3
2
6
低
制定并有效实施《质量部与机遇
辨识与控制程序》
管理者代
表
质量部管理输出不充分可能导致质量
无法有效的规避质量部或者抓住机遇
充分的质量部管理输出，并融入质量的内
部管理中，可以有效提高本质量的质量
管理水平
3
2
6
低
制定并有效实施《质量部与机遇
辨识与控制程序》
管理者代
表
针对企业当前所处的环境以及相关
方要求未进行有效的辨识与评估，
可能导致质量战略策划错误
有效的针对企业当前所处环境与相关方
要求进行辨识与评估，可以增加企业战
略策划的正确性
3
3
9
中
依照《质量部与机遇辨识与控制
程序》定期展开分析评估
管理者代
表
未明确质量质量管理体系范围，可
能导致在质量管理过程中出现浪费
不必要的资源
明确的质量管理体系范围可以在制定质
量控制计划时更有针对性和适用性。
2
1
2
低
在《质量手册》中明确范围
管理者代
表
未进行质量管理体系过程策划，可
能无法高效的进行质量管理
有效的质量管理体系过程辨识与控制策
划，可以高效的满足质量管理体系要
求，从而增强客户满意
2
1
2
低
编制《过程分析一览表》
公司
领导作用没有有效体现或者没有有
效的承诺，可能导致各级管理人员
没有凝聚力，从而影响质量的战斗
力
高效的领导作用和承诺，可以提高质量
各级管理人员的凝聚力和战斗力，确保
以顾客为关注焦点
2
3
6
低
在《质量手册》中明确
管理者代
表
没有制定有效的质量方针，可能导
致质量全员不清楚高层在质量管理
方面的原则与意图
制定有效的质量方针并进行有效的传
达，可以为质量全员指明了质量在质量
管理方面的方向，并努力实现方针的承
诺
1
2
2
低
在《质量手册》中明确
管理者代
表
没有有效的进行各部门和各岗位的
职能规划，可能导致质量内部职责
不清，管理混乱
有效的职能规划，可以保障质量各级人
员各司其职，高效的完成工作任务
2
2
4
低
在《质量手册》中明确
管理者代
表
未进行有效的资源提供策划，可能
无法保障质量管理的有效实施
充分与有效的资源供给，可以高效的实
施质量管理
2
2
4
低
在《质量手册》中明确
管理者代
表
质量管理过程中没有进行有效的数
据监控与分析，可能导致无法获取
有效的质量管理绩效与改进的方向
高效的质量管理体系过程绩效监控，可
以保障质量质量管理体系的持续适宜性
、充分性与有效性，从而增强顾客满意
3
3
9
中
在发生不符合时，运用分析工
具，如柱状图、鱼骨图等，找
到改进机会
公司
质量战略策划
过程
2
绩效管理过程
3
XX有限质量
质量管理过程质量部分析报告
质量部管理过程
1
序号
过程名称
潜在的质量部
潜在的机遇
质量部评估
应对质量部与机遇的措施
责任单位
P
C
R
等级
XX有限质量
质量管理过程质量部分析报告
序号
过程名称
潜在的质量部
潜在的机遇
质量部评估
应对质量部与机遇的措施
责任单位
未进行有效的内部审核，可能导致
质量的体系运行出现偏差而没有得
到及时的纠正
有效的内部审核，可以发掘质量在质量
管理方面存在的缺陷，从而获得改进的
机遇
2
3
6
低
制定并有效实施《内部审核程
序》
公司
未进行有效的管理评审，可能导致
质量领导层无法有效获取质量在一
段周期内质量管理体系方面所取得
的成效与改进的方向
有效的管理评审，可以确保质量高层充
分了解到质量所建立的质量管理体系的
适宜性、充分性与有效性，从而得到有
效的改进方向
2
3
6
低
制定并有效实施《管理评审控
制程序》
管理者代
表
没有积极有效的确定改进机会，并
采取必要的措施，可能影响顾客的
满意程度
积极高效的确定改进的机会，可以保障
顾客满意，并可能超越顾客期望
2
3
6
低
制定并有效实施《纠正和预防
措施控制程序》
公司
针对出现的不合格，没有进行有效
的纠正、原因分析、纠正措施、措
施评审与落实，可能导致影响内部
质量管理和顾客满意程度
针对出现的不合格，进行了有效的改
进，可以提高质量的质量管理水平，从
而增加顾客的满意程度
2
3
6
低
制定并有效实施《纠正和预防
措施控制程序》
公司
没有针对分析、评价结果和管理评
审输出结果进行分析，并确定改进
机会，可能丧失质量可能的发展机
遇与需关注的需求
有效的针对分析、评价结果和管理评审
输出结果的分析评审，可能找到质量持
续发展的机遇
3
3
9
中
在发生不符合时，运用分析工
具，如柱状图、鱼骨图等，找
到改进机会
公司
未建立文件与记录清单，可能导致
部分文件化信息失控
建立完善的文件与记录清单，有助于对
文件化信息进行有效的控制
2
2
4
低
制定并有效实施《文件控制程
序》和《记录控制程序》
公司
文件化信息的创建与更新不适当，
可能导致文件化信息失效
完善的文件化信息的创建与更新，可以
保障文件化信息的适宜性、充分性与有
效性
2
2
4
低
制定并有效实施《文件控制程
序》和《记录控制程序》
公司
文件化信息失控，可能导致现场执
行失控或者无法提供有效的证据来
证实质量的质量管理有效性
高效的文件化信息的控制，可以保障公
司有效落实说、写、做一致的原则，保
障质量从人管人转换成制度管人的现场
管理模式
2
3
6
低
制定并有效实施《文件控制程
序》和《记录控制程序》
公司
未确定所需的知识，可能导致无法
获得有效的过程控制或者获得合格
的产品
质量通过确定需要的知识，可以更加高
效的获得质量管理能力和持续符合顾客
要求的产品技术
2
3
6
低
制定并有效实施《组织知识管
理程序》
人事
组织知识未有效沟通，可能导致过
程控制局部失效
通畅的组织知识获取渠道，可以让各部
门提高运用知识的能力
2
2
4
低
制定并有效实施《组织知识管
理程序》
人事
未审视现有的知识或者未确定获取
必要的更多的知识并有效更新，可
能无法应对不断变化的需求和发展
趋势
持续不断的组织知识更新与评估，可以
适应不断变化的市场需求
3
3
9
中
针对日常运行中出现的问题和
客户反馈的问题，定期进行统
计与分析，转化成组织知识，
运用到工作中去，以期有效提
升客户满意度
公司
未确定适宜、充分的监视和测量资
源，可能无法有效监视与测量过程
与产品的有效性
适宜与充分的监视与测量资源，可以保
障质量对过程与产品的有效监控
2
2
4
低
制定并有效实施《计量器具管
理程序》
公司
文件化信息管
理过程
5
组织知识管理
过程
6
监视和测量资
7
绩效管理过程
3
改进过程
4