双重预防体系表格汇编-山东省风险隐患双重预防体系建设与运行情况执法检查表

附件：
山东省风险隐患双重预防体系建设与运行情况执法检查表
检查
类别
检查
项目
检查内容
检查依据
处置意见
应按照规定建立风险分级管控制度，
制度内容应包括风险点确定、危险源
辨识、风险评价、风险控制措施的制
定与实施、风险分级管控、责任部
门、工作方法、工作流程以及持续改
进等方面内容，并符合企业实际。
1.一般行业未建立生产.html" target="_blank">安全生产风险分级管控制度（未开展
工作）的，依据《山东省生产.html" target="_blank">安全生产条例》第四十二条
第五项的规定，责令限期改正，在法定处罚幅度内选
择最高幅度实施处罚，处 3 万元的罚款；逾期未改正
的，责令停产停业整顿，并处 7 万元的罚款，对其主要
负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处
1.5 万元的罚款。
2.高危行业未建立生产.html" target="_blank">安全生产风险分级管控制度（未开展
工作）的，依据《山东省生产.html" target="_blank">安全生产条例》第四十二条
第五项的规定，责令限期改正，在法定处罚幅度内选
择最高幅度实施处罚，处 5 万元的罚款；逾期未改正
的，责令停产停业整顿，并处 10 万元的罚款，对其主
要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员
处 2 万元的罚款。
建立
体系
制度
应按照规定建立隐患排查治理制度，
逐步建立并实施从主要负责人到从业
人员的事故隐患排查责任制。制度内
容应包括隐患分级与分类、编制排查
项目清单、制定排查计划、隐患排
查、隐患治理、建档监控、资金专项
使用、隐患报告和举报奖励、持续改
进等内容，并符合企业实际。
1．《中华人民共和国生产.html" target="_blank">安全生产法》第三十
八条、第九十八条第四项；
2．《山东省生产.html" target="_blank">安全生产条例》第十九条、第
四十二条第五项；
3．《生产.html" target="_blank">安全生产风险分级管控体系通则》
（DB37/T 2882-2016）第 4.1 条；
4．《生产安全事故隐患排查治理体系通
则》（DB37/T 2883-2016）第 4.1 条；
5．各行业生产.html" target="_blank">安全生产风险分级管控体系细
则、实施指南。
1.一般行业未建立事故隐患排查治理制度的，依据《中
华人民共和国生产.html" target="_blank">安全生产法》第九十八条第四项的规
定，责令限期改正，可以处 5 万元以下的罚款；逾期未
改正的，责令停产停业整顿，并处 10 万元以上 15 万元
以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责
任人员处 2 万元以上 3 万元以下的罚款。
2.高危行业未建立事故隐患排查治理制度的，依据《中
华人民共和国生产.html" target="_blank">安全生产法》第九十八条第四项的规
定，责令限期改正，可以处 5 万元以上 10 万元以下的
罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处 15 万
元以上 20 万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员
和其他直接责任人员处 3 万元以上 5 万元以下的罚款。
通用
要求
成立
组织
机构
应以正式文件明确双重预防体系建设
组织机构，组织领导机构组成人员应
包括企业主要负责人，分管负责人和
各职能部门负责人以及各类专业技术
人员，主要负责人全面负责企业风险
隐患双重预防体系建设工作。
1.《生产.html" target="_blank">安全生产风险分级管控体系通则》
（DB37/T 2882-2016）第 4.1 条；
2.各行业生产.html" target="_blank">安全生产风险分级管控体系细则、
实施指南。
检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要
求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教
育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。
检查
类别
检查
项目
检查内容
检查依据
处置意见
应以正式文件（可与成立组织机构文
件合并下发）明确企业主要负责人，
分管负责人和各职能部门负责人以及
各类专业技术人员双重预防体系建设
应履行的职责。
检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要
求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教
育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。
明确
职责
分工
各责任人员应了解自身建设职责。
1.《山东省生产.html" target="_blank">安全生产条例》第六条；
2.《山东省生产经营单位生产.html" target="_blank">安全生产主体责任
规定》第六条；
3.《生产.html" target="_blank">安全生产风险分级管控体系通则》
（DB37/T 2882-2016）第 4.6 条；
4.各行业生产.html" target="_blank">安全生产风险分级管控体系细则、
实施指南。
检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要
求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教
育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。
应制定双重预防体系建设培训计划，
明确培训时间、培训学时、培训内
容、培训对象、培训资金等内容。
检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要
求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教
育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。
通用
要求
实施
全员
培训
应按照规定开展全员双重预防体系建
设培训，分层次、分阶段组织双重预
防体系建设的培训，并如实记录全体
人员的培训教育情况，建立安全教育
培训档案和从业人员个人安全教育培
训档案，培训结束须进行闭卷考试，
考核结果应记入培训档案。
1．《中华人民共和国生产.html" target="_blank">安全生产法》第二十
五条第三款、第九十四条第四项；
2.《山东省生产.html" target="_blank">安全生产条例》第十九条；
3.《山东省生产经营单位生产.html" target="_blank">安全生产主体责任
规定》第二十九条；
4.各行业生产.html" target="_blank">安全生产风险分级管控体系细则、
实施指南。
1.未如实记录生产.html" target="_blank">安全生产教育和培训情况的人数 5 人以下
的，依据《中华人民共和国生产.html" target="_blank">安全生产法》第九十四条
第四项的规定，责令限期改正，可以处 2 万元以下的罚
款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处 5 万元以
上 6 万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他
直接责任人员处 1 万元以上 1.3 万元以下的罚款。
2.未如实记录生产.html" target="_blank">安全生产教育和培训情况的人数 5 人以上
10 人以下的，依据《中华人民共和国生产.html" target="_blank">安全生产法》第
九十四条第四项的规定，责令限期改正，可以处 2 万元
以上 3 万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业
整顿，并处 6 万元以上 8 万元以下的罚款，对其直接负
责的主管人员和其他直接责任人员处 1.3 万元以上 1.6
万元以下的罚款。
3.未如实记录生产.html" target="_blank">安全生产教育和培训情况的人数 10 人以
上的，依据《中华人民共和国生产.html" target="_blank">安全生产法》第九十四
条第四项的规定，责令限期改正，可以处 3 万元以上 5
万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整
顿，并处 8 万元以上 10 万元以下的罚款，对其直接负
责的主管人员和其他直接责任人员处 1.6 万元以上 2 万
元以下的罚款。