不符合纠正和预防措施程序

编 号
-EP17
XX 精工股份有限公
司
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A0
EMS 程序文件
不符合纠正和预防措施程
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1 目的
采取有效的纠正预防和改进措施，实现体系的持续改
进。
2 适用范围
适用于纠正预防和改进措施的制定、实施与验证。
3 职责
3.1 综合办公室为环境管理体系发出《不符合、预防和纠正
措施报告》归口管理负责部门。
3.2 当内部体系审核出现不合格时，由审核员发出《不符合、
预防和纠正措施报告》，并进行跟踪验证。
3.3 当管理评审或其他情况出现不符合时，由综合办公室发
出《不符合、预防和纠正措施报告》，并进行跟踪验证。
3.4 各部门对发生的不符合情况采取措施减少所产生的影
响，并采取纠正和预防措施，予以完成并验证效果。
3.5 管理者代表在纠正和预防措施的实施过程中起监督、协
调的作用。
4 工作程序
4.1 不符合来源
a 与环境管理体系要求的不符合：如违反环境法律法规
及其他要求，违反有关程序和操作规程，其他出现不符合方
针、目标、指标或体系文件要求的情况；
b 活动、产品、环境出现重大问题，造成重大环境污染
或环境事故，或超出公司规定的标准；
c 相关方投诉；
d 内、外部审核出现不合格；
e 管理评审出现不合格。
4.2 不符合的分类
4.2.1 一般不符合：对满足环境管理体系要素或体系文件要
求而言，是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题，不影响体
系的运行。
4.2.2 严重不符合
a 体系出现区域性失效，例如某一要素、某一关键过程
重复出现的失效现象。即多次重复发生，而又未采取有效的
纠正措施加以纠正；
b 体系运行出现区域性失效，例如某一部门中有关要素
的全面失效；
c 体系运行后仍然造成了严重的环境危害，说明体系未
能对重要环境因素进行有效的控制。
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4.3 各部门针对所发现的各种不符合项或问题，采取相应的
纠正和预防措施，并将结果交综合办公室进行监督管理。纠
正和预防措施的要求如下：
a 查明不符合发生的原因；
b 有效纠正；
c 明确纠正和预防措施的具体实施办法加以落实，明确
实施负责人、完成期限等。
4.4 不符合的处理
4.4.1 对日常运行过程中发现和发生的不符合，由发生不符
合部门调查引起不符合原因，制定必要的纠正与预防措施并
予以实施。填写《不符合、预防和纠正措施报告》交综合办
公室确认对纠正与预防措施的落实。
4.4.2 内部环境管理体系审核发现的不符合，由审核组发出
《不符合、预防和纠正措施报告》，记录不符合事实，由对应
的责任部门进行原因的分析并定出纠正措施，审核员确认后负
责跟踪验证。详见《环境管理体系内审程序》。
4.4.3 管理评审中发现的不符合，由综合办公室填写《不符
合、预防和纠正措施报告》，交给发生不符合的部门责任者
认可并填写在“预防与纠正措施”一栏中，上报并综合办公
室，经环境管理者代表批准后，交给有关责任部门加以整改，
综合办公室进行跟踪验证。
4.4.4 当出现紧急情况时，由综合办公室负责按《应急准备
和响应程序》的有关规定处理，并分析原因，给发生部门发