不符合纠正和预防措施程序(2)

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编 号
-EP17
XX 精工股份有限公
司
版 次
A0
EMS 程序文件
不符合纠正和预防措施程
序
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1 目的
采取有效的纠正预防和改进措施，实现体系的持续改进。
2 适用范围
适用于纠正预防和改进措施的制定、实施与验证。
3 职责
3.1 综合办公室为环境管理体系发出《不符合、预防和纠正措施报告》
归口管理负责部门。
3.2 当内部体系审核出现不合格时，由审核员发出《不符合、预防和
纠正措施报告》，并进行跟踪验证。
3.3 当管理评审或其他情况出现不符合时，由综合办公室发出《不符
合、预防和纠正措施报告》，并进行跟踪验证。
3.4 各部门对发生的不符合情况采取措施减少所产生的影响，并采取
纠正和预防措施，予以完成并验证效果。
3.5 管理者代表在纠正和预防措施的实施过程中起监督、协调的作用。
4 工作程序
4.1 不符合来源
a 与环境管理体系要求的不符合：如违反环境法律法规及其他要
求，违反有关程序和操作规程，其他出现不符合方针、目标、指标或
体系文件要求的情况；
b 活动、产品、环境出现重大问题，造成重大环境污染或环境事故，
或超出公司规定的标准；
c 相关方投诉；
d 内、外部审核出现不合格；
e 管理评审出现不合格。
4.2 不符合的分类
4.2.1 一般不符合：对满足环境管理体系要素或体系文件要求而言，
是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题，不影响体系的运行。
4.2.2 严重不符合
a 体系出现区域性失效，例如某一要素、某一关键过程重复出现
的失效现象。即多次重复发生，而又未采取有效的纠正措施加以纠正；
b 体系运行出现区域性失效，例如某一部门中有关要素的全面失
效；
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c 体系运行后仍然造成了严重的环境危害，说明体系未能对重要
环境因素进行有效的控制。
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4.3 各部门针对所发现的各种不符合项或问题，采取相应的纠正和预
防措施，并将结果交综合办公室进行监督管理。纠正和预防措施的要
求如下：
a 查明不符合发生的原因；
b 有效纠正；
c 明确纠正和预防措施的具体实施办法加以落实，明确实施负责
人、完成期限等。
4.4 不符合的处理
4.4.1 对日常运行过程中发现和发生的不符合，由发生不符合部门调
查引起不符合原因，制定必要的纠正与预防措施并予以实施。填写
《不符合、预防和纠正措施报告》交综合办公室确认对纠正与预防措
施的落实。
4.4.2 内部环境管理体系审核发现的不符合，由审核组发出《不符合、
预防和纠正措施报告》，记录不符合事实，由对应的责任部门进行原因
的分析并定出纠正措施，审核员确认后负责跟踪验证。详见《环境管理
体系内审程序》。
4.4.3 管理评审中发现的不符合，由综合办公室填写《不符合、预防
和纠正措施报告》，交给发生不符合的部门责任者认可并填写在“预防
与纠正措施”一栏中，上报并综合办公室，经环境管理者代表批准后，
交给有关责任部门加以整改，综合办公室进行跟踪验证。
4.4.4 当出现紧急情况时，由综合办公室负责按《应急准备和响应程
序》的有关规定处理，并分析原因，给发生部门发出《不符合、预防
和纠正措施报告》，要求整改，并由综合办公室进行跟踪验证。
4.4.5 当涉及公司环境目标、指标、管理方案，违反环境法律法规不
符合时，由综合办公室组织有关部门进行原因调查和分析，由各有关
部门制定纠正和预防措施，并实施纠正，综合办公室对效果进行验证。
4.4.6 当出现相关方投诉时，应由相关部门按《信息交流程序》规定
接受并交有关部门调查原因，产生的不符合由各有关部门填写《不符
合、预防和纠正措施报告》，制定纠正和预防措施，并实施纠正，综合
办公室对效果进行验证。
4.5 预防措施