表C.1作业活动风险分级控制清单（定）

单位：
编号
类型
名称
序号
名称
工程技术措施
管理措施
培训教育措施
个体防护措施
应急处置措施
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
1
岗前排
查
薄弱人物上岗
2
4
人身伤害
1、配备酒精检
测仪；2、制订
薄弱人物排查
标准。
1、建立单位与家庭热
线沟通交流机制；2、
制订并落实薄弱人物管
理规定和班前会区队排
查、井口安监排查、现
场管理人员排查等三级
排查制度，实施现场互
查联保；3、按规定考
进行安全上岗教育培训
和排查帮教。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、耳塞、矿
灯、供氧瓶、自
救器、定位卡等
符合规定的劳动
立即停止上岗或停止作
业，安排符合条件的人
员上岗。
岗位（班
组）级
采掘工区
岗位工
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
2
岗前排
查
未配备合格的劳动
防护用品
2
4
人身伤害
1、制定劳动防
护用品配备、
使用、检验、
更换等技术标
准；2、按技术
标准配发。
1、制定劳动防护用品
管理规定；2、现场检
查、过程控制；3、按
规定考评兑现。
安全培训部门按规定进
行机械凿岩作业培训，
掌握劳动防护用品应知
应会知识，考核合格上
岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、耳塞、矿
灯、供氧瓶、自
救器、定位卡等
符合规定的劳动
立即停止上岗或停止作
业，整改落实合格后上
岗作业。
岗位（班
组）级
采掘工区
岗位工
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
1
气体检
查
通风不良、有害气
体超标
2
3
窒息中毒
1、通风系统合
理有效，风量
、风质满足要
求；2、施工地
点按规定悬挂
气体检测设备
并始终处于完
好开启状态，
1、制定矿井通防管理
规定；2、矿通防专业
按规定实测风量、风
质；3、现场对通风状
态、劳动防护用品佩戴
、有毒有害气体进行现
场检查，过程控制；4
、按规定考评兑现。
安全培训部门、区队及
通防技术专业按规定进
行机械凿岩作业培训，
掌握通风、有害气体方
面应知应会知识，考核
合格上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、矿灯、供
氧瓶、自救器、
定位卡等符合规
定的劳动防护用
1、出现通风不良或有害
气体超标时立即停止作
业，人员撤至安全地
点；2、发生人身伤害
时，立即开展安全自救
互救，并汇报调度监控
中心，立即启动应急救
援预案。
专业级
技术部
通防专业
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
1
活石检
查
顶帮存有危岩浮石
2
4
人身伤害
1、执行敲帮问
顶制度，及时
排除危岩浮
石，若不能有
效排除进行可
靠支护；2、执
行探顶制度，
及时掌握护顶
1、制定排险专项规
定；2、定时检排：进
入工作面及放炮后凿岩
工或班长在专人监护、
警戒条件下排除；3、
随时检排：工作中由凿
岩工随时检查，发现危
岩活石由班长盯岗排
安全培训部门、区队及
采掘技术专业按规定进
行机械凿岩作业培训，
掌握顶帮浮石排除应知
应会知识，考核合格上
岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、矿灯、供
氧瓶、自救器、
定位卡等符合规
定的劳动防护用
1、立即停止危险区作
业；2、组织安全排除；
3、现场无法排除按程序
汇报处理；4、发生人身
伤害时，立即开展安全
自救互救，并汇报调度
监控中心，立即启动应
急救援预案。
岗位（班
组）级
采掘工区
岗位工
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
1
设备检
查
作业场所消防设施
不齐全或失效
2
3
火灾事故
1、制定消防设
施配备标准；2
、按标准配备
。
1、制定消防器材管理
规定；2、现场检查、
过程控制；3、按规定
考评兑现。
安全培训部门、区队及
通防技术专业按规定进
行机械凿岩作业培训，
掌握消防设施应知应会
知识，考核合格上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、矿灯、供
氧瓶、自救器、
定位卡等符合规
定的劳动防护用
1、初期火源由现场班长
或管理人员组织灭火，
控制火情并向调度监控
中心汇报，调度监控中
心汇报值班领导，密切
调度跟踪火情处理；2、
火势较大无法控制时立
即启动应急救援预案，
区队级
采掘工区 工区区长
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
2
设备检
查
设备安全棚不牢固
2
3
人身伤害
1、制订安全棚
制造标准；2、
按照标准进行
制作加工或整
改处理。
1、制定凿岩机安全使
用管理规定；2、现场
检查、过程控制；3、
按规定考评兑现。
安全培训部门、区队及
机电专业按规定进行凿
岩作业培训，掌握安全
棚应知应会安全知识，
考核合格上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、矿灯、供
氧瓶、自救器、
定位卡等符合规
定的劳动防护用
1、发现安全棚不牢立即
停止作业，按规定整改
处理；2、发生人身伤
害，立即开展安全自救
互救，并汇报调度监控
中心，启动应急救援预
案。
区队级
采掘工区 工区区长
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
3
设备检
查
各输油管及其连接
部位等出现“跑、
冒、滴、漏”
2
3
火灾
1、制订输油管
路完好标准；2
、按照标准进
行安装检查或
整改处理。
1、制定凿岩机输油管
路安全使用管理规定；
2、现场检查、过程控
制；3、按规定考评兑
现。
安全培训部门、区队及
机电专业按规定进行凿
岩作业培训，掌握机械
凿岩作业输油管路及其
连接部位安全应知应会
知识，考核合格上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、矿灯、供
氧瓶、自救器、
定位卡等符合规
定的劳动防护用
1、发现跑、冒、滴、漏
立即停机处理；2、发生
初期火源由现场班长或
管理人员组织灭火，控
制火情并向调度监控中
心汇报，调度监控中心
汇报值班领导，密切调
度跟踪火情处理；3、火
区队级
采掘工区 工区区长
作业活动风险分级控制清单（总）
可能发生
的事故类
型及后果
风险点
作业步骤
危险源或潜在事件
评价级别
风险分级
管控措施
管控层级 责任单位
责任人
备注
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
1
作业中
退路不畅通
2
4
人身伤害
1、制订安全畅
通路线标准；2
、按照标准进
行设置或整改
处理。
1、制定凿岩机安全畅
通路线管理规定；2、
现场检查、过程控制；
4、按规定考评兑现。
安全培训部门、区队及
机电专业按规定进行凿
岩作业培训，掌握机械
凿岩作业安全畅通路线
应知应会知识，考核合
格上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、矿灯、供
氧瓶、自救器、
定位卡等符合规
定的劳动防护用
1、发现退路不畅通立即
停止作业，按规定整改
处理；2、发生人身伤
害，立即开展安全自救
互救，并汇报调度监控
中心，启动应急救援预
案。
岗位（班
组）级
采掘工区
岗位工
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
2
作业中
运行路线或驻车位
置不平整
2
4
倾倒伤人
1、制订运行路
线或驻车防倾
倒安全标准；2
、按照标准进
行设置或整改
处理。
1、制定凿岩机运行路
线或驻车位置管理规
定；2、现场检查、过
程控制；3、按规定考
评兑现。
安全培训部门、区队及
机电专业按规定进行凿
岩作业培训，掌握机械
凿岩作业运行路线或驻
车安全应知应会知识，
考核合格上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、矿灯、供
氧瓶、自救器、
定位卡等符合规
定的劳动防护用
1、发现运行路线或驻车
位置不合理时立即停止
作业，按规定整改处
理；2、发生人身伤害，
立即开展安全自救互
救，并汇报调度监控中
心，启动应急救援预案
。
岗位（班
组）级
采掘工区
岗位工
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
3
作业中
运行范围安全间隙
不够或周围有人
2
4
挤伤
1、制订运行范
围安全间隙及
人车运行安全
标准；2、按规
定留设安全间
隙，警示控制
人车混行。
1、制定凿岩机运行安
全间隙和人车运行管理
规定；2、现场检查、
过程控制；3、按规定
考评兑现。
安全培训部门、区队及
机电专业按规定进行凿
岩作业培训，掌握机械
凿岩作业运行范围安全
间隙和人车运行安全应
知应会知识，考核合格
上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、矿灯、供
氧瓶、自救器、
定位卡等符合规
定的劳动防护用
1、发现运行间隙不够或
周围有人时立即停车，
按规定整改处理；2、发
生人身伤害，立即开展
安全自救互救，并汇报
调度监控中心，启动应
急救援预案。
岗位（班
组）级
采掘工区
岗位工
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
4
作业中
行驶过程中爬、跳
车
2
4
挤伤、摔
伤
1、制订行驶过
程爬跳车安全
标准；2、按规
定行驶，警示
控制。
1、制定凿岩机行驶爬
跳车管理规定；2、现
场检查、过程控制；3
、按规定考评兑现
安全培训部门、区队及
机电专业按规定进行凿
岩机车行驶安全培训，
掌握机械凿岩机车行驶
安全安全应知应会知
识，考核合格上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、矿灯、供
氧瓶、自救器、
定位卡等符合规
定的劳动防护用
1、发现行驶过程中爬、
跳车时立即停车制止，
按规定整改处理；2、发
生人身伤害，立即开展
安全自救互救，并汇报
调度监控中心，启动应
急救援预案。
岗位（班
组）级
采掘工区
岗位工
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
5
作业中
水文地质可疑区未
执行“先探后掘”
制度
2
3
透水事故
1、按照规程规
范制订探放水
安全技术标
准；2、分析查
明可疑区水文
地质条件，设
计超前探水方
案；按照超前
1、制定防治水安全管
理规定；2、现场熟练
掌握透水征兆；3、现
场设置有效联络通讯，
保持安全可靠状态。4
、技术部门与区队管理
人员现场检查、过程控
制；5、按规定考评兑
安全培训部门、区队及
防治水技术专业按规定
进行凿岩作业防治水培
训，掌握机械凿岩作业
透水征兆及探水安全应
知应会知识，考核合格
上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
毛巾、矿灯、供
氧瓶、自救器、
定位卡等符合规
定的劳动防护用
1、发现水情异常或透水
征兆时，立即停止作业
并汇报调度监控中心进
行分析处理。组织井下
人员按照避水路线安全
撤离；2、发生人身伤
害，立即开展安全自救
互救，并汇报调度监控
专业
技术部门 经理
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
6
作业中
未湿式作业
2
4
人身伤害
1、制订湿式凿
岩安全标准；2
、按规定配备
湿式凿岩供水
线路、工具及
材料。3、检测
作业环境粉尘
浓度不超标。
1、制定凿岩机湿式凿
岩等防尘管理规定；2
、现场检查、过程控
制；3、按规定考评兑
现。4、定期组织作业
人员进行职业健康查体
。
安全培训部门、区队及
通防专业按规定进行凿
岩湿式作业等综合防尘
培训，掌握机械凿岩湿
式作业综合防尘安全应
知应会知识，考核合格
上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
耳塞、毛巾、矿
灯、供氧瓶、自
救器、定位卡等
符合规定的劳动
1、发现不能湿式凿岩时
立即停止作业，按规定
整改处理；2、发生人身
伤害，立即开展安全自
救互救，并汇报调度监
控中心，启动应急救援
预案。
岗位（班
组）级
采掘工区
岗位工
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
7
作业中
加深残眼
2
3
人身伤害
1、制订凿岩
作业残眼安全
处理标准；2、
现场及时发现
确认残眼及布
置状况；3、配
备残眼处理工
具与材料。
1、制定凿岩机残眼处
理安全管理规定；2、
现场检查、及时确认、
过程控制；3、按规定
考评兑现。
安全培训部门、区队及
采掘技术专业按规定进
行凿岩作业残眼处理培
训，掌握机械凿岩残眼
处理安全应知应会知
识，考核合格上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
耳塞、毛巾、矿
灯、供氧瓶、自
救器、定位卡等
符合规定的劳动
1、发现残眼立即停止作
业，按规定整改处理；2
、发生人身伤害，立即
开展安全自救互救，并
汇报调度监控中心，启
动应急救援预案。
区队级
采掘工区
技术员
操作及
作业活
动
机械凿岩作业
8
作业中
作业期间出现“出
水、硫化氢超标、
地压显现”等异常
情况
2
2
冒顶、透
水、中毒
1、制订防出水
、硫化氢超标
、地压显现安
全处理标准；2
、现场及时发
现出水、硫化
氢超标、地压
显现状况；3、
1、制定出水、硫化氢
超标、地压显现处理安
全管理规定；2、现场
检查、及时落实处理、
过程控制；3、按规定
考评兑现。3、编制应
急救援预案，定期组织
演练，检验应急救援能
安全培训部门、区队及
采掘与通防技术专业按
规定进行出水、硫化氢
超标、地压显现培训，
熟练掌握透水、硫化氢
突出、冲击地压征兆及
避灾路线和应急救援知
识，考核合格上岗。
操作人员必须穿
戴防护服、安全
帽、防尘（毒）
口罩、绝缘鞋、
耳塞、毛巾、矿
灯、供氧瓶、自
救器、定位卡等
符合规定的劳动
1、发现出水、硫化氢超
标、地压显现立即停止
作业，按规定整改处
理；2、发生人身伤害，
立即开展安全自救互
救，并汇报调度监控中
心，启动应急救援预案
专业级
技术部
经理