安全风险清单-03.企业风险管理清单

风险管理计划
范围内容
责任区域 风险描述
产生原因
产品实现过程
文字描述说
明
文字描述说明
文字描述说明
质量方针没有得到宣传和沟通
未能使管理方针实施沟通
管理目标不适宜
管理目标的没有统计及分析
管理目标没有实施计划和方案
管理目标不适宜
风险识别不充分
风险控制能力不足
风险应对措施不适当
风险应对措施不适当
职责不明确、责任不清
职责不清
国家标准
对相关国家、行业标准，法律
法规了解不当导致产品不符合
要求
国家规范更新传达不及时
环境标准
对国家及行业环境标准法规了
解不够导致产品不符合要求
国家规范更新传达不及时
员工招聘
童工或未成年人进入公司
未严格按照招聘流程及招聘
要求录用相关人员
员工素养
员工素养达不到公司需求
培训未达成
接受订单
订单/合同审
查
客户的订单变更
订单评审信息不全，
导致对订单信息的误解
客户的订单变更
设计过程策
划
职责不明确、责任不清
人为因素
样机制作过
程
不能满足客户/设定要求
不能满足客户和法律、法规
要求或设计性能要求
试产过程
使用的工（夹）具不适宜
工艺实现过程不合理
试产过程没有按照策划的要求
实施
设备不能满足加工要求
人员能力不足
试产过程没有按照策划的要
求实施
工程变更
工程变更信息没有及时做内部
沟通
信息沟通失效
风险管理计
体系策划过程
管理层
法律法规
产品设计
人员要求
供应商打样货品质量和批量生
产货品质量不一致，供应商的
质量和交期不稳定
供应商的质量和交期不能满
足要求
没有按照质量、时间提供货品
对供应商的控制能力
生产计划
因人员、设备、物料等原因无
法实施生产计划
客户订单变化导致生产计划调
整
客户订单发生变化
生产准备
生产准备信息不全面，导致不
能实施生产计划。
物料供应不及时
人员操作不当造成不良物料入
库
未经培训或无指导书作业
进料检验仪器失效
设备故障未发现/故障未及
时处理
进料检验仪器操作不当
人员培训或指导不到位
进料检验锡烫伤
未经培训或无指导书作业
进料检验后标签张贴不清晰
检验员对物料标示认识不清
仓库材料过期呆滞
仓库材料未执行“先进先出
”原则
原辅料及成品因仓储不当导致
不良
仓储条件不当
物资搬运、装卸方法不当
操作不当
物资堆放不当
物体堆放高度过高
叉车载人
操作不当
叉车运载途中损害
叉车未点检
仓库电器线路老化，短路
盘点不到位
设备失效影响产品质量
设施设备维护不良
设备故障运行
设备故障未发现/故障未及
时处理
设备仪器操作不当
人员培训或指导不到位
使用测试仪器
测试仪器使用不当
检测设备失效引起产品误判
仪器维护校正不到位
人员操作失误
操作人员未经过培训或能力
达不到要求
使用原料超过保质期
使用原材料与规定材料不符
合
检验不到位，不合格品流入
生产
不合格原料使用
仓储
工艺执行错误
采购及供应
商管理过程
采购管理
生产准备阶段
IQC
来料检验
物料存储
生产过程
制程管控