风险隐患表格清单-风险评估调查表

小
中
大
低
中
高
回避
降低
分担
1*
采购
采购价格风险
因供应市场价格波动分析、判
断失误、寻价方法不当等造成
采购价格偏高、存货不足、滞
库等损失
2*
采购
采购谈判风险
因程序缺失、人员主观过错、
监督不到位等，造成采购成本
增加损失
3*
采购
促销品到货风险
因未按时到货，促销活动不能
正常进行。
4*
采购
大宗原料计划风险
因需求数量计划失误，造成断
货、滞库或是采购成本增加。
5*
采购 汇票等有价证券安全
因经办人员在领取、传递、保
管、邮寄等环节的失误，造成
有价证券丢失
6*
采购 设备、配件采购质量
风险
供应商选择失误、或验收把关
失误，造成设备配件不能正常
使用
7*
采购
原材料到货风险
因原料到货不及时造成生产停
产，或成品缺货
8*
采购 原材料供应中断风险
因供应商原因、运输原因等，
导致计划外供应中断，影响生
产。
9*
计划 计划、物流控制风险 因销售急需成品，而包装未到
保温期的常温产品
10*
计划
库存风险
因库存量过大或过小，造成资
金占用、生产过程中断
11*
计划
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或
库存积压
12*
客服
发货安全风险
因客服人员单据填写、传递、
车辆安排失误，发货人员操作
失误，造成货物种类、数量、
对象错误。
  姓名：                  所在部门：                      职位：
可能性（频率）
风险评估
损失（影响）程度
风控目标
风 险 分 析 排 查 表
应对的基本措施
序号 范围
风险项目
风险描述
13*
设备
设备故障风险
因设备故障，导致停水、停电
、停汽，造成生产中断
14*
设备
设备选型风险
所选设备与生产工艺不符，造
成资源浪费，费用增加。
15*
设备
外线停电风险
因外部原因停电，导致生产中
断
16*
生产
安全问题媒体风险
因安全事故、卫生事件、或其
他原因被媒体曝光，产生负面
影响
17*
生产
生产安全风险
生产操作管理、设备安全管理
方面出现漏洞，使员工人身安
全受到威胁、发生事故、造成
财产损失和人身伤亡。
18*
生产
生产管理体制风险
在事业部制、项目部制的管理
体制下，项目负责人的决策能
力、管理能力、权利监督机制
的缺陷，导致管理决策失误，
使公司损失
19*
生产
生产运营风险
因生产运营的各控制标准制定
不合理、数据偏差分析不到位
、纠正偏差措施失误等，造成
妨碍生产计划完成或成本的增
加。
20*
生产
食品卫生安全风险
因卫生环境、条件、措施不达
标，被卫生职能部门检查、处
罚、暴光等
21*
生产
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因
素，引起的火灾，造成财产损
失、人员伤亡。
22*
生产 员工劳动生产率风险
因技术设备、经营管理、人员
素质等因素，导致生产率下降
或低于行业平均水平
23*
生产
重大灾害风险
社会公共事件、大规模传染病
（如非典、禽流感）、自然灾
害等引起的重大人员伤亡和财
产损失。