工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）

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附件 3
工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）
目 录
1.适用范围 ..................................................2
2.编制依据 ..................................................2
3.总体要求、目标与原则 ......................................2
4.职责分工 ..................................................2
5.风险点识别方法 ............................................2
5.1 风险点识别范围的划分要求 ...............................2
5.2 风险点识别方法 .........................................2
6．风险评价方法 .............................................2
7.风险分级及管控原则 ........................................2
8.风险控制措施策划 ..........................................3
9.风险分级管控考核方法 ......................................3
10. 风险点识别及分级管控记录使用要求 ........................3
附件 A 风险点分类标准 ........................................4
附件 B 作业条件风险程度评价方法 ..............................9
附件 C 风险矩阵法 ...........................................11
附件 D 风险分级管控建设（示范）企业成果.....................14
附件 E 风险分级管控程序框图 .................................18
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1.适用范围
本实施指南适用于冶金等工贸行业企业的风险识别、评价、分级、管控。
2.编制依据
编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。
3.总体要求、目标与原则
明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以及开展该项工作要实现的最终目标和
应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。
4.职责分工
明确该项工作的开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门
应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳
入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管
控。
5.风险点识别方法
5.1 风险点识别范围的划分要求
比如以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。
5.2 风险点识别方法
建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环
境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解
逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
6.风险评价方法
企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用角度，建议采
用作业条件危险性分析（修订的 MES）或者风险矩阵法（L·S）进行风险大小的判定。
考虑指南的普遍适用性，建议采用风险矩阵法（L·S）进行风险评价。
7.风险分级及管控原则
按照鲁政办发〔2016〕36 号要求，企业应根据风险值的大小将风险分成四级，明