03基础管理类隐患排查清单

排查周期/每
月
1
工商营业执照、体系认证证书、消防验收文件等并在有效期内
2
主要负责人和安全管理人员安全合格证书，并在有效期内
3
建立制度委员会，制度委员会每季度至少召开一次会议，健
全安委会成立文件，以安委会名义发布的文件，安委会会议通知、纪
要、签到。（涵盖职业健康相关职责）
4
依法设置制度管理机构、配备至少2名以上专职制度管理人
员，明确职责；健全安全管理人员任命文件，安全组织机构、消防安
全管理、职业健康管理网络图。
5
成立消防安全、职业健康领导小组和三级工会制度监督管理机
构，建立安全管理人员管理制度、
6
建立、健全制度责任制度，实行全员（各岗位、部门）制度
责任制，符合国家有关规定和要求。
7
企业各级各部门层层签订安全责任书（总经理与各部门负责人；各部
门负责人与各班组；各班组长与员工）。
8
制度
管理
企业应建立健全：制度会议管理、制度费用提取和使用
管理、安全教育培训制度、特种作业人员安全管理、特种设
备安全管理、劳动防护用品管理、安全防护设施设备管理制
度、制度检查制度、危险作业审批制度、安全事故隐患治理排查
制度、重大危险源管理、制度奖惩制度、安全事故管理
、工伤事故管理、职业病防治管理、职业病危害警示与告知
制度、职业健康监护及档案管理、职业病危害项目申报制度、天
然气使用安全管理、消防安全管理、消防器材安全管理
、危险化学品安全管理、易燃易爆场所管理、粉尘防爆管理
制度、厂内交通安全管理、女工和未成年人保护制度、风险评价
管理、领导现场带班制度、安全“三同时”管理、 相关方
安全管理、电气临时线审批制度、劳动合同安全监督制度、X射
线探伤安全管理、安全文明生产管理规定等
9
企业应建立安全规划和年度安全管理工作计划。
10
建立年度安全指标分解及考核（安全指标分解必须分解至各部门）。
11
企业主要负责人和安全管理人员接受培训,按规定取证，证件有效，
证件与实际岗位相符、证件符合国家有关规定和要求，按规定进行再
培训教育，培训教育学时足够。
12
企业主要负责人和安全管理人员具备与所从事的生产经营活动向适应
的制度知识和管理能力。
13
开展日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安
全培训教育，安全培训教育规定时间或内容符合要求。（新员工、特
种作业、中层及以上人员、班组长次/年、变换工种和四新、职业健
康教育次/年、全员次/年、复工、安全管理人员）
14
年度安全培训计划、培训讲义、试卷、成绩统计、培训签到、新员工
三级教育卡。
15
安措经费年度提取计划及使用管理制度
16
制度奖惩管理制度及奖惩文件（奖罚单）
17
规章、制度发放文件（发放表）
18
特种作业人员管理制度
19
缴纳工伤保险明细及发票复印件
20
事故控制指标、事故管理制度、事故报告表、事故结案处理表
21
相关方安全协议、相关方人员登记表、外来人员告知书
22
劳保用品发放标准、劳保用品发放管理制度
23
危险作业审批表（许可证）
24
企业三同时验收报告（预评价、验收评价、验收报告）
25
班组安全手册、班组安全点检表、自查隐患登记表、班组安全活动表
。
26
设备设施管理制度，安全操作规程，设备运行、检维修记录
三、基础管理类隐患排查清单
生产经营
单位资质
证照
制度
责任制
序号
排查项目
排查内容与排查标准
专项检查
制度
管理机构
及人员
规划计划
制度
投入
安全操作
规程
教育培训
制度
管理档案
基础管理
27
特种设备管理制度及检验表，特种设备运行、维修及维护保养记录，特种
设备应急救援预案，特种设备操作人员登记表及证书
28
防雷接地电阻检测记录；
29
手持电动工具、移动电器绝缘电阻检测记录
30
电气设备接地电阻检测记录；
31
应急救援预案发放记录及备案相关资料（备案回执）
32
应急预案培训、演练记录、演练总结
33
应急物资管理制度及维保记录
34
职业危害作业点管理制度
35
职业危害检测报告
36
职业健康查体报告
37
职业危害作业人员健康监护档案；
38
职业危害防护设备管理制度及维护保养记录；
39
职业病及疑似职业病处置记录；
40
职业危害因素申报回执
41
相关方有关安全资质和能力
42
承包商等相关方安全管理，明确相关方责任和义务
43
按规定签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的制度
管理职责等
44
未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理等
相关方安
全管理
职业卫生
基础管理
安全操作
规程
应急管理