4基础管理排查清单与台账4

工商营业执照、采矿许可证、安全生产许
可证，并在有效期内。自主爆破的生产应
具备爆破作业单位许可证，并在有效期
内，其他生产应与有资质的单位签订爆破
协议。
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营业执照变更的是否按规定变更安全生产
许可证。
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生产经营单位主要负责人安全合格证书在
有效期内。
√
安全制度人员安全合格证有效期内。
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配备的专职安全制度人员不少于2人，每
班必须确保有专（兼）职安全员在岗。
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生产要应当建立、健全安全生产责任制
度，实行全员安全生产责任制。
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安全生产规章矿山至少应包括安全例会制
度、安全检查与隐患排查矿山、职业病危
害防治 矿山、安全教育培训矿山、事故和
事件制度矿山、重大危险源监控矿山、设
备设施安全制度矿山、危险 物品制度矿山
、许可作业审批矿山、特殊工种制度矿山
、应急制度矿山、安全生产档案制度矿山
和安全 生产奖惩矿山。
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生产要建立健全各类安全技术规程、操作
规程。
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4
建立健全安全生产培训制度矿山。
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生产企业应制定年度安全培训计划。
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基础制度类隐患排查清单
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每季度一次
/边坡
生产应保存完整以下安全生产记录文件：
培训记录、安全生产会议记录、法定检测
记录、安全检查与隐患整改记录、安全设
备、安全设备设施和装置维护和校验记录
、应急预案及演练记录、职工健康档案、
交接班记录等。
每季度一次/
企业级
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排查项目
证照情况
安全制度
机构及人
员
安全制度
程序文件
安全生产
记录文件
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综合性检查
专业性检
序号
1
2
排查内容与排查标准
生产应设立专门安全制度机构。
每月一次/
部门级
特种作业人员必须经培训持证上岗。建立
特种作业人员档案。
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新进生产的作业职工，接受安全教育、培
训的时间不得少于72小时，考试合格后，
方可上岗作业。
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所有生产作业人员，每年接受在职安全教
育、培训的时间不少于20小时。
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采用新工艺、新技术、新设备、新材料
时，应对有关人员进行专门培训。
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调换工种的人员，应进行新岗位安全操作
的培训。
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作业人员的安全教育培训情况和考核结
果，应记录存档。
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生产企业应当根据有关法律、法规和技术
标准，结合本单位的危险源状况、危险性
分析情况和可能发生的事故特点，制定相
应的应急预案。
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生产企业应当组织专家对本单位编制的应
急预案进行评审，评审应当形成书面纪要
并附有专家名单。生产企业应与专业救护
队签订协议，并将应急预案在安监部门备
案。
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生产企业应当制定本单位的应急预案演练
计划。
√
根据本单位的事故预防重点，每年至少组
织一次综合应急预案演练或者专项应急预
案演练，每半年至少组织一次现场处置方
案演练。
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7
安全投入 安全投入符合安全生产要求，依照国家有
关规定足额提取安全生产费用。
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8
工伤保险 依法参加工伤保险，交纳安全生产责任险
或风险抵押金。
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安全教育
培训
应急救援
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